怎么查询基金销售资格?
可以上中基协的网站(中国证券投资基金业协会)进行查询,具体步骤如下: 第一步:打开中基协官网-输入网址 第二步:选择业务类型 第三步:根据需要选择查询项目 第四步:按照流程填写相关信息就可以啦! 查完基金销售牌照后,我们再来看看关于私募基金的备案。 中基协备案分为机构备案和产品备案:
1、 机构备案包括以下六种情形: 通过公司章程、合伙协议等确定机构设立的; 通过变更章程、合伙协议等确定机构增资扩股的; 新设机构首次从事私募基金业务的; 现有机构变更业务范围新增私募基金业务的; 现有机构变更名称或简称显示为私募基金业务的; 变更托管人、管理人地址以及其他可能引起监管关注的信息的项目。
2、产品备案包括基金产品设立和基金产品重大事项变更两种情形。 对于个人投资者来说,目前只能通过机构备案中的第一与第二种情形进行注册。 首先明确的一点是我们的私募基金是不能向不特定对象公开宣传发行的,也不能通过任何方式承诺保底保收益或者变相承诺保本付息。
其次再了解一下募集完毕的意思。 根据协会发布的《私募投资基金信息披露指引》第九条规定,“募集完毕”是指: 基金管理人取得基金从业资格证并在协会完成注册后,以基金资产净值为基础,按照法律程序发行基金,直至所发行基金的全部财产能够投资于指定项目并取得合法收入,实现预期目标,这一过程称为募集完毕。 最后我们再来看看登记备案的具体操作吧! 具体操作可以复制以下链接至浏览器打开,按照提示进行操作即可。
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根据《基金销售管理办法》的规定,申请基金销售业务的主体为商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构四类,其他任何个人或者机构不得从事基金销售业务。
根据办法规定的主体不同,申请销售基金应具备不同的条件。
商业银行、证券公司、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件包括:资本充足,财务稳健,具有良好的内部控制制度和风险管理制度,最近3年内没有重大违法违规行为;有专门负责基金代销业务的部门等等。
专业基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件是,主要出资人为依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,并应当根据《公司法》设立有限责任公司或者股份有限公司,取得企业法人营业执照;有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围;注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本,可以是人民币或等值的可自由兑换货币。
具备上述条件的基金销售机构,应当经中国证监会认定后,方可从事基金销售业务。
机构申请基金销售业务资格,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请材料的具体内容由证监会另行规定。证监会应当自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。申请材料齐全、符合法定形式,或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的,应当决定受理。
证监会应当自受理申请材料之日起20个工作日内作出是否核准的决定。不予核准的,应当作出不予核准的书面决定,并说明理由。
另外,证监会根据审慎监管原则、基金销售机构的内部治理结构与风险控制制度、资本充足状况等,对基金代销机构可以办理的基金销售业务作出限制规定。